方块娱乐登录平台官网-国泰君安(香港)遭处罚:590宗潜在的虚售交易未被发现

方块娱乐登录平台官网-国泰君安(香港)遭处罚:590宗潜在的虚售交易未被发现

  新浪港股讯 6月22日消息,证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责国泰君安证券(香港)有限公司(国泰君安)并处以2,520万元罚款。

  证监会发现,国泰君安在2014年1月至2016年7月期间未能及时侦测到590宗潜在的虚售交易,原因是该公司缺乏足够的书面交易监察程序或指引,以及交易模式监控系统出现技术故障。

  尽管国泰君安在2016年7月察觉到210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易,但直至七个月后(即2017年2月)国泰君安才向证监会汇报该210宗交易。

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责任编辑:马婕

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